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化工儀器網(wǎng) 政策法規(guī)】《重慶市科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》是由重慶市科學(xué)技術(shù)局制定并發(fā)布的一項(xiàng)規(guī)范性文件,旨在完善科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)管理體系,,提高科技專項(xiàng)實(shí)施成效和財(cái)政資金使用績(jī)效,。
為貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)精神,健全完善重慶市科技評(píng)價(jià)制度體系,,推動(dòng)科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)工作科學(xué)化,、規(guī)范化,重慶市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的意見》,、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》等相關(guān)文件精神,,結(jié)合重慶市實(shí)際情況,制定了《重慶市科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》,。
該管理辦法適用于市級(jí)科技專項(xiàng)的績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià),,所稱科技專項(xiàng)是指市級(jí)財(cái)政科技發(fā)展資金等資助的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng),包括自然科學(xué)基金,、技術(shù)預(yù)見與制度創(chuàng)新,、技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展、科技人才,、科技平臺(tái)、科技合作,、科技成果獎(jiǎng)勵(lì),、科技傳播與普及等專項(xiàng)及項(xiàng)目。
第一章 總則
第一條 為完善科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)管理體系,,提高科技專項(xiàng)實(shí)施成效和財(cái)政資金使用績(jī)效,,根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的意見》(中發(fā)〔2018〕34號(hào))、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號(hào)),、《科技評(píng)估工作規(guī)定(試行)》(國科發(fā)政〔2016〕382號(hào)),、《項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2020〕10號(hào))等文件精神,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市級(jí)科技專項(xiàng)的績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià),,以下簡(jiǎn)稱“科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)”,。
本辦法所稱科技專項(xiàng)是指市級(jí)財(cái)政科技發(fā)展資金等資助的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng),包括自然科學(xué)基金,、技術(shù)預(yù)見與制度創(chuàng)新,、技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展、科技人才,、科技平臺(tái),、科技合作、科技成果獎(jiǎng)勵(lì),、科技傳播與普及等專項(xiàng)及項(xiàng)目,。
第三條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)堅(jiān)持“放管結(jié)合、以評(píng)促管,、激勵(lì)引導(dǎo)”的原則,,遵循科技創(chuàng)新規(guī)律,分類組織實(shí)施,。
第四條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施依據(jù):
(一)國家相關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章制度;
(二)我市相關(guān)地方性法規(guī),、政府規(guī)章,,市委、市政府重大決策部署和重點(diǎn)任務(wù)要求,、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)等,;
(三)科研項(xiàng)目管理制度,科研經(jīng)費(fèi)管理,、預(yù)算調(diào)劑內(nèi)控辦法等,;
(四)評(píng)價(jià)對(duì)象職能職責(zé)、科研項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo),、績(jī)效目標(biāo),、科研誠信承諾、結(jié)題科技報(bào)告和匯交科學(xué)數(shù)據(jù),;
(五)相關(guān)行業(yè)政策,、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及專業(yè)技術(shù)規(guī)范;
(六)科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料,、績(jī)效管理基礎(chǔ)材料及相關(guān)材料,;
(七)其他相關(guān)資料。
第二章 責(zé)任主體及職責(zé)
第五條 管理部門,、評(píng)價(jià)對(duì)象,、評(píng)價(jià)實(shí)施方是科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)的三類責(zé)任主體,。
(一)管理部門為市科學(xué)技術(shù)局,主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)工作,,委托評(píng)價(jià)實(shí)施方開展績(jī)效評(píng)價(jià),,并進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督,,提供經(jīng)費(fèi)與條件保障,,督促評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用等。
(二)評(píng)價(jià)對(duì)象包括各類科技專項(xiàng)及其組織實(shí)施與管理方,,主要負(fù)責(zé)接受管理部門績(jī)效評(píng)價(jià),,配合開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作,按要求提供相關(guān)資料和信息,,并按績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果和意見開展整改等相關(guān)工作,。
(三)評(píng)價(jià)實(shí)施方為第三方機(jī)構(gòu)或相關(guān)領(lǐng)域?qū)<?以下簡(jiǎn)稱“第三方”),主要負(fù)責(zé)根據(jù)委托任務(wù),,制定評(píng)價(jià)工作方案,,獨(dú)立開展評(píng)價(jià)活動(dòng),按要求向管理部門提交績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告并對(duì)報(bào)告內(nèi)容和結(jié)果負(fù)責(zé),,做好異議問題溝通處理等,。
第三章 評(píng)價(jià)內(nèi)容、方法和指標(biāo)
第六條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)科技專項(xiàng)組織實(shí)施的必要性,、合理性,、規(guī)范性和有效性進(jìn)行的專業(yè)化評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容一般包括科技專項(xiàng)的目標(biāo)定位,、可行性,、任務(wù)部署、資源配置與使用,、組織管理,、實(shí)施進(jìn)展、成果產(chǎn)出,、知識(shí)產(chǎn)權(quán),、人才隊(duì)伍、目標(biāo)完成情況,、效果與影響等,。
第七條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)主要采取抽樣評(píng)價(jià)方法,依托數(shù)字重慶和數(shù)智科創(chuàng)建設(shè),,綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)智能化手段實(shí)施,。管理部門根據(jù)科技專項(xiàng)類別,、實(shí)施周期和項(xiàng)目管理實(shí)際等情況,,采取隨機(jī)抽查和重點(diǎn)抽查相結(jié)合的方式,,合理確定樣本項(xiàng)目的抽查頻次和比例。
第八條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)按樣本項(xiàng)目所處的管理環(huán)節(jié)分階段進(jìn)行,。
(一)前期策劃階段,。重點(diǎn)結(jié)合科技專項(xiàng)的目標(biāo)定位,在重大政策審議出臺(tái),、申報(bào)指南編制與發(fā)布,、立項(xiàng)項(xiàng)目與成果獎(jiǎng)勵(lì)推薦等關(guān)鍵環(huán)節(jié),抽取擬立項(xiàng)項(xiàng)目為評(píng)價(jià)樣本,,主要針對(duì)其實(shí)施必要性,、投入經(jīng)濟(jì)性、績(jī)效目標(biāo)合理性,、方案可行性,、責(zé)任主體科研誠信情況等進(jìn)行事前綜合績(jī)效評(píng)估。
(二)過程執(zhí)行階段,。主要抽取立項(xiàng)1年及以上的實(shí)施中項(xiàng)目為評(píng)價(jià)樣本,,突出項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)過程管理的規(guī)范性,按照科技專項(xiàng)的目標(biāo)定位,,對(duì)階段性的項(xiàng)目執(zhí)行,、資金到位、經(jīng)費(fèi)使用與管理,、成果產(chǎn)出效益,,以及可持續(xù)發(fā)展等情況實(shí)行分類綜合評(píng)價(jià)。
(三)成果延伸階段,。主要抽取已結(jié)題銷號(hào)1年及以上的項(xiàng)目為評(píng)價(jià)樣本,,按照科技專項(xiàng)的目標(biāo)定位,對(duì)項(xiàng)目結(jié)題后的成果延伸與社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益,、人才引進(jìn)與培養(yǎng),、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、可持續(xù)發(fā)展能力,、儀器共享及成效,、政策落實(shí)等情況實(shí)行分類綜合評(píng)價(jià)。
第九條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)行等級(jí)評(píng)價(jià)制,??萍紝m?xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià),原則上以該專項(xiàng)樣本項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為主要依據(jù),,從行業(yè)領(lǐng)域,、實(shí)施地域、責(zé)任主體類別等多個(gè)維度進(jìn)行分析判斷,,綜合得出該專項(xiàng)的評(píng)價(jià)等級(jí),。樣本項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià),,可采取現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、集中評(píng)價(jià),、線上評(píng)價(jià)等形式,,根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分和評(píng)級(jí)。
總分一般設(shè)置為100分,,評(píng)價(jià)結(jié)果一般設(shè)置A,、B、C,、D四個(gè)等級(jí):A為100分—90(含),、B為90分—80(含)、C為80分—60(含),、D為60分以下,。
第十條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià),應(yīng)當(dāng)參照國家層面科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,,針對(duì)我市科技專項(xiàng)設(shè)置類別,、項(xiàng)目所處管理環(huán)節(jié)等特點(diǎn),建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律,、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績(jī)效導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,。管理部門可根據(jù)政策變化和改革要求等,對(duì)指標(biāo)內(nèi)容和計(jì)分方法進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,。
第四章 組織實(shí)施
第十一條 管理部門根據(jù)年度重點(diǎn)工作任務(wù)部署和科技專項(xiàng)管理需要等,,制訂年度科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)工作計(jì)劃,明確評(píng)價(jià)目的,、評(píng)價(jià)對(duì)象,、組織方式、工作流程,、進(jìn)度要求,、經(jīng)費(fèi)安排等。
第十二條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)具體實(shí)施主要包括四個(gè)環(huán)節(jié):
(一)評(píng)價(jià)準(zhǔn)備:管理部門按照年度科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)工作計(jì)劃,,完成對(duì)第三方的遴選,、委托和評(píng)價(jià)對(duì)象的告知、培訓(xùn)等,。第三方根據(jù)委托任務(wù),,組建評(píng)價(jià)工作組,制定具體評(píng)價(jià)方案,,包括制定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,、基礎(chǔ)信息表格以及調(diào)查問卷設(shè)計(jì)等事項(xiàng)。
(二)單位自評(píng):評(píng)價(jià)對(duì)象按照通知要求開展績(jī)效自評(píng),,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成并提交自評(píng)報(bào)告,,準(zhǔn)備相關(guān)支撐材料,。
(三)第三方評(píng)價(jià):第三方依據(jù)委托內(nèi)容及工作要求,對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象組織實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià),,逐一確定樣本項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果,形成評(píng)價(jià)子報(bào)告,,并及時(shí)向評(píng)價(jià)對(duì)象反饋,。評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)評(píng)價(jià)子報(bào)告無異議的,應(yīng)予以確認(rèn),;對(duì)評(píng)價(jià)子報(bào)告有異議,,且有充足理由、能夠提供明確證據(jù)的,,評(píng)價(jià)對(duì)象可在接到評(píng)價(jià)子報(bào)告的5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向第三方提出異議,,說明申訴理由,出具證明材料,。第三方應(yīng)及時(shí)完成材料審查并向評(píng)價(jià)對(duì)象反饋審查結(jié)果,。對(duì)重復(fù)提出且無補(bǔ)充證明材料的異議不予受理。逾期未提出異議的,,視為同意,。
(四)形成評(píng)價(jià)成果:第三方根據(jù)評(píng)價(jià)子報(bào)告,通過匯總分析,、綜合評(píng)價(jià)等方法,,對(duì)相應(yīng)科技專項(xiàng)整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、實(shí)施效果等進(jìn)行全面評(píng)價(jià),,確定該科技專項(xiàng)的評(píng)價(jià)結(jié)果,,并針對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題,提出改進(jìn)建議,,形成科技專項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)報(bào)告,,提交管理部門,同時(shí)做好原始資料整理歸檔備查,。
評(píng)價(jià)實(shí)施期內(nèi),,暫緩實(shí)施評(píng)價(jià)對(duì)象的結(jié)題驗(yàn)收評(píng)審、后續(xù)經(jīng)費(fèi)撥付等管理活動(dòng),。
第五章 結(jié)果運(yùn)用
第十三條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果,,經(jīng)管理部門審定后,在一定范圍內(nèi)公開,。管理部門實(shí)施并督促評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用,。評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)建議,推進(jìn)項(xiàng)目組織實(shí)施和成果推廣應(yīng)用,;存在問題的,,應(yīng)認(rèn)真整改并按要求提交整改報(bào)告,。
第十四條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果,應(yīng)作為該專項(xiàng)動(dòng)態(tài)調(diào)整,、完善和優(yōu)化布局及管理等的重要參考,,并與下一年度該專項(xiàng)的市級(jí)財(cái)政支出預(yù)算編制計(jì)劃掛鉤。
(一)等級(jí)為A的,,可適當(dāng)調(diào)增預(yù)算編制計(jì)劃額度,;
(二)等級(jí)為B的,按原預(yù)算編制計(jì)劃額度執(zhí)行,;
(三)等級(jí)為C的,,應(yīng)進(jìn)行限期整改,修訂完善管理辦法,、優(yōu)化管理流程和手段,,期限不超過3個(gè)月。限期內(nèi)完成整改的,,按原預(yù)算編制計(jì)劃額度執(zhí)行,;未完成整改的,在原預(yù)算編制計(jì)劃額度基礎(chǔ)上調(diào)減,。連續(xù)三次評(píng)價(jià)等級(jí)為C的,,第三次評(píng)價(jià)等級(jí)直接降為D。
(四)等級(jí)為D的,,在原預(yù)算編制計(jì)劃額度基礎(chǔ)上調(diào)減直至取消,。
第十五條 樣本項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果,應(yīng)作為該項(xiàng)目停撥,、調(diào)整,、收回經(jīng)費(fèi)支持等的重要依據(jù),其中:前期策劃階段樣本項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目是否立項(xiàng)的重要依據(jù),;過程執(zhí)行階段樣本項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目進(jìn)度款撥付,、經(jīng)費(fèi)調(diào)整、啟動(dòng)終止程序的重要依據(jù),;成果延伸階段樣本項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為其所屬科技專項(xiàng)后續(xù)年度預(yù)算安排的重要依據(jù),。相關(guān)責(zé)任主體存在違反科研誠信管理規(guī)定行為的,應(yīng)實(shí)施科研誠信扣分處理,。
(一)等級(jí)為A的,,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭的所有項(xiàng)目連續(xù)兩年不納入評(píng)價(jià)樣本。
(二)等級(jí)為B的,,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭的所有項(xiàng)目不納入下一年度評(píng)價(jià)樣本,。
(三)等級(jí)為C的,責(zé)令限期整改,整改期限不超過3個(gè)月,。整改期內(nèi),,暫停撥付后續(xù)經(jīng)費(fèi),暫緩結(jié)題驗(yàn)收,。對(duì)拒不整改或整改不合格的,,可采取通報(bào)批評(píng)、暫緩撥款直至強(qiáng)制終止項(xiàng)目等處理措施,。若該項(xiàng)目處于過程執(zhí)行階段,,則直接納入下一年度評(píng)價(jià)樣本。連續(xù)兩次評(píng)價(jià)等級(jí)為C的,,第二次評(píng)價(jià)等級(jí)直接降為D。
(四)等級(jí)為D的,,強(qiáng)制終止項(xiàng)目,,不予撥付經(jīng)費(fèi),組織財(cái)務(wù)清算,。對(duì)項(xiàng)目單位承擔(dān)的其他科研活動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)督與檢查頻次,。
評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在申報(bào)材料造假、不符合申報(bào)條件或者違規(guī)申報(bào)情形等科研失信行為的,,給予不予立項(xiàng)或者取消立項(xiàng)處理,,全額退回財(cái)政資金。評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在結(jié)題材料造假,、不符合結(jié)題條件或者違規(guī)結(jié)題情形等科研失信行為的,,給予不通過驗(yàn)收處理,未撥付的經(jīng)費(fèi)不予撥付,,已撥付的經(jīng)費(fèi)組織財(cái)務(wù)清算,。
第十六條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)與科研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收評(píng)審實(shí)行結(jié)果互認(rèn),減少對(duì)科研活動(dòng)的檢查頻次,。對(duì)處于過程執(zhí)行階段,、已提交結(jié)題申請(qǐng)且當(dāng)年績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)為A、B的項(xiàng)目,,不再對(duì)其組織結(jié)題驗(yàn)收評(píng)審,,目標(biāo)任務(wù)未完成的除外。對(duì)處于成果延伸階段的項(xiàng)目,,可在符合本辦法第十四,、十五條規(guī)定的基礎(chǔ)上,結(jié)合其所屬科技專項(xiàng)的特點(diǎn),,進(jìn)一步細(xì)化制定結(jié)果運(yùn)用規(guī)則和操作規(guī)程,。
第六章 保障與監(jiān)督
第十七條 科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),納入管理部門年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算。
第十八條 本辦法所涉及的單位和個(gè)人,,必須嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律,、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定,保證科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)的公正性,、客觀性和權(quán)威性,;必須嚴(yán)格遵守相關(guān)保密規(guī)定,嚴(yán)禁泄露國家秘密,、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密等,。
第十九條 本辦法所涉及的單位和個(gè)人,涉嫌違規(guī)的,,按照國家和我市相關(guān)規(guī)定處理,;涉嫌違紀(jì)的,按規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理,;涉嫌犯罪的,,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十條 評(píng)價(jià)對(duì)象因不可抗力因素導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)預(yù)定績(jī)效目標(biāo)的,,在已履行勤勉盡責(zé)義務(wù),、未牟取非法利益情況下,實(shí)行盡職免責(zé),。
第七章 附 則
第二十一條 全市重大科技決策和政策的貫徹落實(shí)情況,、中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)等其他專項(xiàng)項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)參照本辦法執(zhí)行。根據(jù)市委,、市政府或市委科技委要求,,對(duì)其它市級(jí)財(cái)政資金資助的科技創(chuàng)新活動(dòng)開展績(jī)效評(píng)價(jià),可以參照本辦法進(jìn)行,。
第二十二條 各區(qū)縣科技行政主管部門可依據(jù)本辦法,,結(jié)合工作實(shí)際,開展科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)工作,。
第二十三條 本辦法自2024年11月25日起施行,,《重慶市科學(xué)技術(shù)局科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》(渝科局發(fā)〔2022〕11號(hào))同時(shí)廢止。