2月17日,山東省科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布《山東省重點研發(fā)計劃(科技合作)項目管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),。這一舉措標(biāo)志著山東省在科技合作項目管理上邁出新步伐,,進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)科技合作項目的組織與實施,為科技創(chuàng)新注入新的活力,。
《管理辦法》明確了重點研發(fā)計劃的定位和目標(biāo),。重點研發(fā)計劃聚焦于山東省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大科技需求,,支持開展前沿技術(shù)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)以及科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,,旨在解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心科學(xué)技術(shù)問題,,提升全省科技創(chuàng)新整體水平。
全文如下:
山東省重點研發(fā)計劃(科技合作)項目管理辦法
第一章 總則
第一條 為主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),,建設(shè)具有全球競爭力的科技創(chuàng)新開放環(huán)境,,進(jìn)一步加強(qiáng)科技合作項目組織管理的科學(xué)性和規(guī)范性,,依據(jù)《國家重點研發(fā)計劃戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新合作重點專項管理細(xì)則》(國科發(fā)外〔2024〕129號),、《國家重點研發(fā)計劃政府間國際科技創(chuàng)新合作重點專項管理細(xì)則》(國科發(fā)外〔2024〕130號)、《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》(魯科字〔2023〕3號)等有關(guān)規(guī)定,,結(jié)合我省實際,,制定本辦法。
第二條 科技合作項目(以下簡稱項目)是山東省重點研發(fā)計劃的重要組成部分,,主要支持省內(nèi)高等學(xué)校,、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體與國(境)外合作機(jī)構(gòu)或個人針對同一科研目標(biāo)與任務(wù)共同開展的實質(zhì)性國際合作研發(fā),。
第三條 項目以服務(wù)國家重大戰(zhàn)略實施,、省委省政府決策部署,落實雙(多)邊合作協(xié)議及合作機(jī)制,,提升我省自主創(chuàng)新水平為目標(biāo),,通過“全方位、多層次,、寬領(lǐng)域”的國際科技合作,,打造高水平對外開放新高地,加快實現(xiàn)科技自立自強(qiáng),,增強(qiáng)我省科技創(chuàng)新能力和國際競爭力,。
第四條 項目遵循“政府引導(dǎo)、開放創(chuàng)新,、平等共享,、合作共贏”的原則,鼓勵產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合,,充分調(diào)動各方在技術(shù),、產(chǎn)業(yè)等方面的資源,推動建立長期穩(wěn)定的對外合作機(jī)制和溝通聯(lián)絡(luò)渠道,,加快落實重大國際合作戰(zhàn)略,、倡議和任務(wù)等,支撐解決我省重大科技問題,。
第二章 支持范圍
第五條 項目重點支持以下范圍:
(一)服務(wù)國家重大外交戰(zhàn)略和全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展,,支持與歐美、日韓等創(chuàng)新指數(shù)領(lǐng)先國家,上合組織成員國,,“一帶一路”共建國家以及港澳臺地區(qū)開展的科技合作項目,。
(二)立足全省科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大技術(shù)需求,著力解決制約我省經(jīng)濟(jì),、科技發(fā)展的“卡脖子”問題和關(guān)鍵核心技術(shù),,支持通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、裝備和成果,,并進(jìn)行消化,、吸收和再創(chuàng)新后實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的“引進(jìn)來”項目。
(三)立足全省具有比較優(yōu)勢和國際競爭力的行業(yè),,通過參與國際產(chǎn)能合作,,加快促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級,提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次,,支持與“一帶一路”共建國家開展科技援助和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移,,主動“走出去”項目。
(四)打造高能級國際創(chuàng)新合作平臺,,支持國家級國際科技合作平臺,,引導(dǎo)國內(nèi)外高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu),、企業(yè)等創(chuàng)新主體共建聯(lián)合實驗室,、聯(lián)合研發(fā)中心、國際科技組織等國際合作平臺,,結(jié)合平臺的建設(shè)和評估工作,,對績效評價結(jié)果優(yōu)秀的省級以上國際科技合作基地,符合條件的按規(guī)定給予項目支持,。
(五)擴(kuò)大我省高水平對外開放,,全方位提升國際合作層次,按規(guī)定支持在國(境)外舉辦的國際會議,、技術(shù)對接,、創(chuàng)新大賽等省級以上科技交流活動中簽約的重大科技項目。
第三章 組織管理與職責(zé)
第六條 省科技廳主要負(fù)責(zé)研究制定項目管理辦法,、優(yōu)化任務(wù)布局,,編制和發(fā)布項目指南,開展項目申報受理,、形式審查,、評審考察,負(fù)責(zé)項目立項,、過程管理,、全過程預(yù)算績效管理和評估監(jiān)督等工作,。
第七條 項目主管部門指省直有關(guān)部門(單位)、各設(shè)區(qū)市科技局以及中央駐魯單位,,主要職責(zé)包括推薦項目指南建議,,審核申報材料,監(jiān)督并推動項目順利實施,,協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題,視情適時提出項目調(diào)整建議,,配合開展過程管理,、績效評價和評估監(jiān)督等工作。
第八條 項目承擔(dān)單位包括項目牽頭單位和合作單位,,負(fù)責(zé)項目的具體組織實施工作,,強(qiáng)化法人責(zé)任,。
項目牽頭單位是項目組織技術(shù)研發(fā),、資金使用、科研誠信和安全的責(zé)任主體,,主要職責(zé)包括項目申報材料組織和審核,、項目合同書簽署、項目實施,、進(jìn)展報送,、資金使用等并及時報告重大事項,配合做好項目過程管理,、績效評價和監(jiān)督等工作,。
項目合作單位接受項目牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,,對項目牽頭單位負(fù)責(zé),。
第四章 項目申報與立項
第九條 省科技廳圍繞國家戰(zhàn)略布局、省委省政府決策部署和雙(多)邊合作協(xié)議落實,,凝練和統(tǒng)籌研究全省科技合作需求,、規(guī)劃和任務(wù)布局,按照“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的原則,,在充分咨詢論證的基礎(chǔ)上編制項目申報指南,。
第十條 申報指南應(yīng)根據(jù)不同項目類別,結(jié)合實際制定,。應(yīng)包含重點支持國別,、領(lǐng)域方向,、申報條件,、主要研究內(nèi)容,、經(jīng)費(fèi)額度和考核指標(biāo)等內(nèi)容。
第十一條 省科技廳一般通過山東省科技云平臺,、科技廳官方網(wǎng)站等渠道發(fā)布項目申報通知和指南,可視情推出外文版指南概要和多語言申報系統(tǒng),。
第十二條 項目采取競爭擇優(yōu),、定向擇優(yōu)和定向委托等方式確定產(chǎn)生,定向委托項目原則上須簽署軍令狀,。
第十三條 申報條件包括但不限于以下方面:
(一)項目牽頭單位原則上為依法在山東省境內(nèi)注冊滿1年,,具有相應(yīng)對外科技交流合作基礎(chǔ)和能力、較強(qiáng)的科研條件和研發(fā)實力,,并具備獨(dú)立法人資格的單位。國(境)外合作方原則上為在中國境外注冊滿1年的獨(dú)立法人,,且非承擔(dān)單位的分支機(jī)構(gòu),。
(二)項目負(fù)責(zé)人應(yīng)為該項目主要研究思路的提出者和實際研究的主持者,熟悉國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動態(tài),,具有與項目任務(wù)要求相匹配的科研水平與能力,原則上不超過60周歲,,可視情聘請外籍科學(xué)家及港澳臺地區(qū)科學(xué)家作為負(fù)責(zé)人,。
(三)項目牽頭單位應(yīng)與國(境)外合作方有良好合作基礎(chǔ),,且與不少于1個國(境)外合作方簽署項目共同申報,、聯(lián)合攻關(guān)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等協(xié)議,協(xié)議有效期應(yīng)覆蓋項目實施周期,。協(xié)議原則上含中文、英文和合作方官方語言等版本,。
(四)國(境)外合作方應(yīng)具備較強(qiáng)的技術(shù)實力或者較高的科研水平,,并有一定人員、資金或設(shè)備投入,。根據(jù)實際需要,,合作方可以技術(shù)投入(包括專有技術(shù)和圖紙資料等)、科研設(shè)備,、知識產(chǎn)權(quán)等方式參與合作,。
(五)申報單位應(yīng)對申報材料的真實性負(fù)責(zé),須具備良好的科研誠信狀況,,不存在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄,,不在社會領(lǐng)域信用“黑名單”中,。在涉企資金“綠色門檻”制度、銀行征信和相關(guān)社會領(lǐng)域信用等方面無不良記錄,。
(六)科研人員和企業(yè)申報應(yīng)符合省級科技計劃項目限項有關(guān)規(guī)定,,同一科研人員同一年度牽頭申報項目數(shù)量不超過 1 項,同一獨(dú)立法人企業(yè)牽頭的在研和在申報的項目總數(shù)不超過 2 項,、參與的在研和在申報項目總數(shù)不超過 2 項,,同一獨(dú)立法人企業(yè)同一年度牽頭申報本類別項目不超過1項。
對落實國家外交戰(zhàn)略和省重大科技,、安全,、應(yīng)急等需要或其他特殊需求并采取定向委托,、“一事一議”等方式組織實施的項目,,科研人員和企業(yè)在申報時不受限項規(guī)定約束,立項后計入承擔(dān)項目總數(shù),。
第十四條 項目評審可采用通訊評審,、會議評審、同場競技和現(xiàn)場考察評估等形式組織,,重點對項目的戰(zhàn)略性,、必要性,、可行性,、研究內(nèi)容和考核指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)社會效益,、預(yù)算等進(jìn)行綜合評審,。評審專家不少于5人,應(yīng)是相關(guān)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗,、客觀公正的高水平專家,,原則上從省級以上科技專家?guī)熘羞x取,并實行回避制度,。視情可采取中外聯(lián)合評審等方式,。
第十五條 省科技廳根據(jù)指南要求和綜合評審結(jié)果,提出項目立項及經(jīng)費(fèi)配置安排方案,,按程序下達(dá)立項批復(fù)文件,、組織簽訂項目合同書、撥付項目經(jīng)費(fèi),。
第十六條 對經(jīng)省科技廳推薦并已通過中方項目評審的國家國際科技合作項目,,如因雙(多)邊政府間磋商、科技外交等要素影響而未能立項的,,省科技廳將重點予以培育,,可采用專家論證的方式,,按程序研究批準(zhǔn)后予以立項。
第五章 項目實施與過程管理
第十七條 項目實施期限一般不超過3年,。立項文件下達(dá)后30個工作日內(nèi),,項目承擔(dān)單位與項目主管部門、省科技廳簽訂項目合同書,,作為項目執(zhí)行,、過程管理、綜合績效評價(驗收)的依據(jù),。逾期不簽訂項目合同書的,,視為放棄項目承擔(dān)資格。
第十八條 合同書項目承擔(dān)單位,、負(fù)責(zé)人,、研究內(nèi)容和考核指標(biāo)等主要內(nèi)容應(yīng)與申報書保持一致,原則上不得變更或調(diào)整,。
第十九條 項目主管部門應(yīng)全面了解項目進(jìn)展和組織實施情況,,預(yù)判項目執(zhí)行情況、承擔(dān)單位和人員的履約能力等并提出有關(guān)意見和建議,。項目實施期內(nèi)確需調(diào)整的,,由項目承擔(dān)單位通過項目主管部門提出書面申請及調(diào)整建議,報省科技廳審核批復(fù),。
第二十條 對受國際形勢,、封鎖制裁、技術(shù)路線不可行等不確定因素影響或其他不可預(yù)見原因喪失合作條件,,確已無法完成目標(biāo)任務(wù)的項目,,由項目承擔(dān)單位通過項目主管部門提出撤銷或終止項目申請,按程序予以撤銷或終止,。
第二十一條 項目承擔(dān)單位應(yīng)于每年11月底前向項目主管部門報送項目當(dāng)年度執(zhí)行情況報告(含財務(wù)執(zhí)行情況),,經(jīng)項目主管部門審核后按要求報送省科技廳。當(dāng)年項目執(zhí)行不足3個月的,,可隨下年度一并報告,。省科技廳對項目年度執(zhí)行情況報告進(jìn)行審核,并按比例開展抽查核驗,,對項目實施進(jìn)展,、階段性目標(biāo)完成情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋主管部門和承擔(dān)單位,,督促項目按計劃高質(zhì)量執(zhí)行,。監(jiān)督檢查結(jié)果作為管理決策、資源配置的重要依據(jù),與項目任務(wù)動態(tài)調(diào)整,、滾動實施或終止撤銷等掛鉤,。
第六章 經(jīng)費(fèi)配置與管理
第二十二條 項目省級財政資金由省級科技創(chuàng)新發(fā)展資金預(yù)算統(tǒng)籌安排,按照《山東省重點研發(fā)計劃資金管理辦法》(魯科字〔2022〕63號)等有關(guān)規(guī)定,,嚴(yán)格規(guī)范財政專項經(jīng)費(fèi)和其他來源資金的管理使用,。
第二十三條 項目通過前補(bǔ)助、后補(bǔ)助和里程碑撥款等方式予以支持,。具體支持方式應(yīng)結(jié)合項目實際情況,,在年度申報指南中予以明確。后補(bǔ)助包括事前立項事后補(bǔ)助和事后立項事后補(bǔ)助,。
第二十四條 項目經(jīng)費(fèi)開支范圍主要包括技術(shù)引進(jìn)費(fèi),、設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi),、測試化驗加工費(fèi),、燃料動力費(fèi)、會議費(fèi),、差旅費(fèi),、國際合作交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi),、勞務(wù)費(fèi),、專家咨詢費(fèi)、管理費(fèi),、績效和其他費(fèi)用等,。
第二十五條 項目涉及科技合作的技術(shù)引進(jìn)、國際知識產(chǎn)權(quán)利用,、在國(境)外開展應(yīng)用示范(驗證,、實驗)、設(shè)備調(diào)試,、維護(hù)和升級改造等工作,或參與國際組織合作研究繳納會費(fèi)等,,可向國(境)外合作方支付經(jīng)費(fèi),,并列入項目預(yù)算中,在預(yù)算申報時作出說明,。
在國(境)外開展的合作項目,,可將項目經(jīng)費(fèi)購置或試制的
儀器設(shè)備等在不違反相關(guān)法律法規(guī)的前提下置于國(境)外使用。
項目涉及的國際合作交流,,可根據(jù)實際需要列支國(境)外合作方科研人員來訪或我方科研人員出訪期間合理的生活補(bǔ)貼及保險購置等費(fèi)用,。
第二十六條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)、財務(wù)制度和內(nèi)部控制制度,,切實履行科研項目資金管理法人主體責(zé)任,,正確行使項目資金管理使用自主權(quán),,建立健全項目資金內(nèi)部管理制度和報銷規(guī)定,明確內(nèi)部管理權(quán)限和審批程序,,完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè),,強(qiáng)化資金使用績效評價,提高財務(wù)信息化水平,,確保資金使用安全規(guī)范有效,。項目資金使用中屬于政府采購范圍的,應(yīng)當(dāng)按照政府采購法律制度規(guī)定執(zhí)行,。
承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)將項目資金納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理,,對財政資金和其他來源資金分別單獨(dú)核算,確保??顚S?。
第二十七條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)財經(jīng)法規(guī)及財務(wù)管理規(guī)定,完善監(jiān)督制約機(jī)制,,動態(tài)監(jiān)管資金使用,,建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制,確保項目資金安全,。
省科技廳和項目主管部門根據(jù)職責(zé)和分工,,建立健全覆蓋資金管理使用全過程的資金監(jiān)督管理機(jī)制,并將監(jiān)督結(jié)果作為綜合績效評價(驗收)等工作的重要參考,。
第七章 綜合績效評價(驗收)
第二十八條 項目執(zhí)行期滿2個月內(nèi),,項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時組織合作單位清理賬目與資產(chǎn),如實編制資金決算,,聘請會計師事務(wù)所開展財務(wù)審計,,提交科技報告,省科技廳適時開展項目綜合績效評價(驗收)工作,。
第二十九條 省科技廳以項目合同書為主要依據(jù),,結(jié)合項目類別、特點和需求,,制定相應(yīng)的績效評價標(biāo)準(zhǔn),,量化評價指標(biāo)。
第三十條 省科技廳受理項目績效評價材料后,,采取會議評價,、實地考核評價等方式開展項目評價。
第三十一條 項目因故不能按期完成須申請延期的,,項目承擔(dān)單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前3個月提出延期申請,,由項目主管部門提出意見報省科技廳審核。項目延期原則上只能申請一次,延期時間原則上不超過一年,。延期未經(jīng)批準(zhǔn)或逾期未按要求提出延期申請的,,按照正常進(jìn)度組織績效評價。
第三十二條 項目績效評價完成后,,由省科技廳審核并形成績效評價結(jié)論,。綜合績效評價等級分為優(yōu)秀、良好,、差,,驗收結(jié)論分為:通過驗收、結(jié)題,、未通過驗收,。
第三十三條 績效評價工作結(jié)束15個工作日內(nèi),項目承擔(dān)單位按要求將項目績效評價材料報省科技廳備案,。
第三十四條 項目形成的研究成果應(yīng)標(biāo)注“山東省科技合作項目資助”字樣及項目編號,,英文標(biāo)注為“Science & Technology Cooperation Program of Shandong” 。形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移,,按照國家、省有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行,。
第三十五條 項目嚴(yán)格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定,,各組織實施方應(yīng)做好全過程檔案的整理、保存,、歸檔等工作,,確保項目檔案齊全完整。
第八章 監(jiān)督管理與安全
第三十六條 項目監(jiān)督管理按照《山東省科技計劃項目監(jiān)督管理辦法》(魯科字〔2024〕130號)等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第三十七條 項目科研誠信管理按照《山東省科研誠信管理辦法》(魯科字〔2024〕84號)等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第三十八條 項目經(jīng)費(fèi)實行全過程預(yù)算績效管理。管理使用中不得存在《山東省省級財政科研項目經(jīng)費(fèi)管理使用負(fù)面清單》(魯財科教〔2022〕11號)所列的行為,。對存在負(fù)面清單所列行為的,,省科技廳將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令整改、約談,、暫停撥款,、終止執(zhí)行、撤銷項目,、收回結(jié)余資金、追回已撥資金,、階段性限制相關(guān)單位或人員項目申報資格等措施,。
第三十九條 涉密、涉及國家安全和重大利益等敏感或不宜公開內(nèi)容的項目,按照國家和省保密,、安全相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第九章 附 則
第四十條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自2025年3月31日起施行,,有效期至2028年3月30日,。
素材來源:山東省科學(xué)技術(shù)廳