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防止科研經(jīng)費(fèi)貪腐,，國外有何高招,？
閱讀：227 發(fā)布時(shí)間：2015-1-29科研經(jīng)費(fèi),，各國如何監(jiān)管?
美國
監(jiān)管機(jī)制未能*堵死漏洞
弄虛作假,，將面臨巨額罰款
去年1月，美國聯(lián)邦調(diào)查局以造假申請研究經(jīng)費(fèi)的罪名起訴西北大學(xué)前癌癥研究教授查爾斯·貝內(nèi)特,，指控其曾在2003年至2010年間,，用從聯(lián)邦政府申請到的癌癥研究經(jīng)費(fèi)來支付自己、家人和朋友的旅行費(fèi)用,，還聘請“不合格"的朋友和親戚擔(dān)任研究顧問,。zui近，貝內(nèi)特同意向聯(lián)邦地區(qū)法院繳納47.5萬美元的個(gè)人罰款來達(dá)成和解，而西北大學(xué)則向聯(lián)邦政府賠償了293萬美元,。
美國是*的科技強(qiáng)國,，其科研能力和創(chuàng)新能力，充裕的科研經(jīng)費(fèi)成為美國科技發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力,。數(shù)據(jù)顯示,，美國聯(lián)邦政府2015財(cái)年的支出總預(yù)算約為3.9萬億美元，其中科學(xué)研發(fā)預(yù)算為1394億美元,，遙遙于世界大多數(shù)國家,。
美國政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)通過競爭方式擇優(yōu)支持科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放對象?？蒲腥藛T一方面需要向有關(guān)部門提交嚴(yán)格,、具有說服力的申請報(bào)告，另一方面還要經(jīng)過同行評(píng)議,，并接受社會(huì)公眾的監(jiān)督,。同行評(píng)議的好處是，不管申請者是諾貝爾獎(jiǎng)得主還是助理教授,，只要課題令人信服就可得到經(jīng)費(fèi),，而研究水平與成果到底什么樣，評(píng)議小組成員也都十分清楚,，這樣就保證資金流向zui有創(chuàng)造力或社會(huì)zui需要的課題,。嚴(yán)格的同行評(píng)議和社會(huì)監(jiān)督，zui大限度地減少了造假或質(zhì)量較次的科研項(xiàng)目蒙混過關(guān),。
在科研經(jīng)費(fèi)使用上,，美國設(shè)計(jì)了相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制。美國聯(lián)邦法律嚴(yán)格規(guī)定科研經(jīng)費(fèi)的使用規(guī)則,，美國白宮行政管理與預(yù)算辦公室通過兩個(gè)重要的政策文件,，即第A—11號(hào)和第A—21號(hào)通告，對聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)使用提供指導(dǎo),。第A—11號(hào)通告提供總體經(jīng)費(fèi)管理指南,，第A—21號(hào)通告提供研究直接花費(fèi)和器材、管理花費(fèi)的支出指南,，對申請,、會(huì)議、人力,、器材維護(hù),、利息、發(fā)表和印刷,、保險(xiǎn),、住宿、貨物等與科研相關(guān)的方方面面支出進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。管理費(fèi),、工資,、福利以及其他各種費(fèi)用都要求在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中說得清清楚楚，每年各種實(shí)際支出允許有上下浮動(dòng),，但浮動(dòng)范圍不得超過15%,。另外，聯(lián)邦政府還通過多種審計(jì)方式來監(jiān)控各高校和研究機(jī)構(gòu)對規(guī)定的遵循情況,。
不過，完善的制度設(shè)計(jì)仍未能*避免管理中出現(xiàn)的不足與漏洞,。2011年,，哥倫比亞大學(xué)被檢舉故意提交錯(cuò)誤的艾滋病研究項(xiàng)目人員名單和項(xiàng)目進(jìn)展信息，撥出經(jīng)費(fèi)花在與項(xiàng)目無關(guān)的事務(wù)上,。哥倫比亞大學(xué)承認(rèn)錯(cuò)誤,。日前，曼哈頓地區(qū)法院根據(jù)《聯(lián)邦虛假申報(bào)法案》對哥倫比亞大學(xué)進(jìn)行處罰,，要求其向政府賠償900多萬美元,。
此外，美國一些機(jī)構(gòu)還出現(xiàn)將經(jīng)費(fèi)大肆揮霍在古怪項(xiàng)目上的情況,。zui近,，擁有300億美元研究經(jīng)費(fèi)的美國國家健康研究所指責(zé)聯(lián)邦政府削減其財(cái)政預(yù)算，導(dǎo)致其沒能及時(shí)開發(fā)出埃博拉病毒疫苗,。然而,，有媒體回顧了該所近10年的經(jīng)費(fèi)記錄，發(fā)現(xiàn)很多寶貴的經(jīng)費(fèi)花在了一些聽起來并不重要的研究上,，比如,，花費(fèi)240萬美元用日本折紙開發(fā)出了折紙避孕套，花費(fèi)93萬美元研究雄性果蠅是否更喜歡追求年輕的雌性果蠅,，甚至花費(fèi)10萬美元發(fā)現(xiàn)了絕大多數(shù)黑猩猩是右撇子等,。
英國
課題經(jīng)費(fèi)結(jié)余個(gè)人不能提成
公立項(xiàng)目，要接受媒體監(jiān)督
英格蘭撥款委員會(huì)出臺(tái)的報(bào)告認(rèn)為,，英國的科研撥款是世界上zui有效率的,，其以占世界1%的人口和3%的科研經(jīng)費(fèi)，發(fā)表了占世界7.9%的學(xué)術(shù)論文,，引用率為11.8%,。
自1919年以來，英國為研究項(xiàng)目提供資金均遵循霍爾丹原則,，即由政府決定從稅收中拿出多少錢來作為科研資金,，但錢的使用由科學(xué)家自行決定，項(xiàng)目能否獲得撥款需通過同行評(píng)審的競爭方式?jīng)Q定;英國研究委員會(huì)指導(dǎo)下的七大委員會(huì)和高校基金委員會(huì)根據(jù)評(píng)估,，分別對各種專業(yè)領(lǐng)域課題,、科研基礎(chǔ)設(shè)施及校方重點(diǎn)課題進(jìn)行資助。研究委員會(huì)下設(shè)的七大委員會(huì)根據(jù)各自學(xué)科特點(diǎn),，對科研項(xiàng)目的全部經(jīng)濟(jì)成本和成果評(píng)估作出不同的詳細(xì)規(guī)定,，因此可以對經(jīng)費(fèi)申請者和使用者有的指導(dǎo)，減少了因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)模糊產(chǎn)生的誤解和濫用,。
英國科研實(shí)行“項(xiàng)目制",，從事科研項(xiàng)目的人自行管理經(jīng)費(fèi)，但項(xiàng)目支出必須符合項(xiàng)目委托方的規(guī)定和財(cái)務(wù)管理章程,。譬如,，差旅費(fèi)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷，課題經(jīng)費(fèi)結(jié)余上繳研究機(jī)構(gòu),，個(gè)人不得提成或截留等,。公立科研項(xiàng)目還有義務(wù)接受媒體監(jiān)督，向媒體公布項(xiàng)目進(jìn)展情況,。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)只能用于項(xiàng)目運(yùn)作,，不得挪用，一旦違規(guī)將受到嚴(yán)厲懲罰,。 2010年9月,，英國一家公司的董事因挪用一筆17.45萬英鎊(1英鎊約合9.7元人民幣)的歐盟科研經(jīng)費(fèi)而獲刑18個(gè)月，在被供出其他8項(xiàng)欺詐行為后,，刑期延長兩年半,。
德國
加強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)估避免貪污浪費(fèi)
經(jīng)費(fèi)越多，所需說明越詳細(xì)
德國馬克斯—普朗克協(xié)會(huì)是享譽(yù)世界的科學(xué),、學(xué)術(shù),、技術(shù)研究機(jī)構(gòu)。在這樣一所科學(xué)殿堂里,，科研經(jīng)費(fèi)貪污依然存在,。據(jù)德國《明鏡》周刊報(bào)道，該協(xié)會(huì)外天體研究所半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室的物理教授涉嫌將數(shù)百萬歐元的科研經(jīng)費(fèi)通過親屬公司納入自己腰包,。
協(xié)會(huì)內(nèi)部文件顯示,，位于慕尼黑的馬普外天體研究所曾將700萬歐元的訂單交給一家名為PNSensor的公司，該公司無需為此提供任何單據(jù),。訂單金額由研究所確定后,，公司即收到相應(yīng)款項(xiàng)。然而,，調(diào)查顯示,，該公司的大股東是該半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室前負(fù)責(zé)人洛塔爾·史特呂德爾的配偶,，史特呂德爾本人也持有該公司股份。
此外,，PNSensor公司負(fù)責(zé)為半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室生產(chǎn)項(xiàng)目試驗(yàn)用硅芯片,，如果生產(chǎn)出的芯片超過實(shí)驗(yàn)所需，公司可將產(chǎn)品在市場上銷售,。然而證據(jù)表明,，該公司在生產(chǎn)前就已和買家簽訂了銷售合約，很顯然,，PNSensor公司賣的不只是剩余的芯片產(chǎn)品,，但生產(chǎn)成本則由公共科研經(jīng)費(fèi)承擔(dān)。
這樣的科研經(jīng)費(fèi)貪污在德國不是個(gè)案,。德國國家檢察院此前曾對全德100名教授的貪腐狀況發(fā)起調(diào)查,，認(rèn)為他們有通過偽造學(xué)術(shù)成果等方式騙取科研經(jīng)費(fèi)的嫌疑。因此德國專家建議,，在科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放上,，應(yīng)采取更好的項(xiàng)目評(píng)估措施,。
對于科研經(jīng)費(fèi)的申請和科研項(xiàng)目的評(píng)估,，德國有一套較為嚴(yán)格的體系。除了大學(xué)本身的科研經(jīng)費(fèi)外,，學(xué)者和科學(xué)家還可向第三方機(jī)構(gòu)申請科研經(jīng)費(fèi),，其中德國科研協(xié)會(huì)是重要的一家。要向該協(xié)會(huì)申請經(jīng)費(fèi),，科研人員需要遞交約20頁的申請材料闡述自己的項(xiàng)目,，其中zui關(guān)鍵的是要介紹該領(lǐng)域的科研現(xiàn)狀，表明自己知道前人已做了哪些工作,，自己不會(huì)做重復(fù)研究;需說明自己已有哪些研究,，要做哪些新研究，并表明自己有能力完成項(xiàng)目,。
申請材料還需包含對經(jīng)費(fèi)使用的預(yù)算,。經(jīng)費(fèi)額度越高，所需要的說明也越詳細(xì),。參加學(xué)術(shù)會(huì)議的差旅費(fèi)可以列在預(yù)算之內(nèi),，但需參照統(tǒng)一的聯(lián)邦旅費(fèi)法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。如果申請人要打車去火車站,，就得在預(yù)算中說明為什么不能乘坐公交車,。
申請上交后，科研協(xié)會(huì)會(huì)請相關(guān)專家對申請項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估鑒定,。評(píng)估意見zui后還需通過一個(gè)專業(yè)委員會(huì)討論審核,，通過的項(xiàng)目才可以獲得科研經(jīng)費(fèi),。
但這也不意味著科研人員可以了?？蒲薪?jīng)費(fèi)每兩年發(fā)放一次,，如果項(xiàng)目時(shí)間長于兩年，申請者需提交中期進(jìn)度報(bào)告,，再次申請經(jīng)費(fèi),。項(xiàng)目結(jié)束后，科研協(xié)會(huì)還會(huì)對項(xiàng)目做一次zui后評(píng)估,。如果存在列出的科研目標(biāo)未完成狀況,，科研協(xié)會(huì)會(huì)要求科研人員接著完成，否則不予結(jié)項(xiàng),。
韓國
缺乏實(shí)質(zhì)監(jiān)督加重資金濫用
鼓勵(lì)舉報(bào),， 獎(jiǎng)金zui高10億韓元
在深受儒家文化影響的韓國，大學(xué)教授作為知識(shí)分子的代表,，享有極崇高的地位,。然而侵吞科研經(jīng)費(fèi)的丑聞卻令一些教授聲名掃地。2014年11月25日,，韓國全州地方檢察廳向法院申請,，要求逮捕一名涉嫌虛設(shè)項(xiàng)目騙取科研經(jīng)費(fèi)的某國立大學(xué)教授洪某。
檢方介紹稱,，2008年至2013年間,，該教授承接了*科研項(xiàng)目，在項(xiàng)目推進(jìn)期間,，他涉嫌以學(xué)生充當(dāng)研究人員,，騙領(lǐng)研究人員工資，同時(shí)涉嫌挪用資金,，涉案金額高達(dá)13億韓元(1韓元約合0.006元人民幣),。
近年來，韓國大學(xué)和醫(yī)院等研究機(jī)構(gòu)中濫用侵吞科研經(jīng)費(fèi)的案件層出不窮,。韓國教育部和未來科學(xué)創(chuàng)造部zui近調(diào)查了國策研究計(jì)劃課題執(zhí)行情況,，發(fā)現(xiàn)過去4年里相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)已撥付1933億韓元，但有1243名教授未推進(jìn)研究,，而返還的經(jīng)費(fèi)僅有1.5%,。韓國《國民日報(bào)》評(píng)論認(rèn)為，科研經(jīng)費(fèi)之所以出現(xiàn)濫用,，是由于在提出課題,、接受任務(wù)和提交結(jié)果報(bào)告過程中不存在任何實(shí)際性監(jiān)管。即使教授出現(xiàn)問題,，所受處分不過是剝奪1至3年的科研資格,。該報(bào)認(rèn)為,，政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)過程監(jiān)管，對不向前推進(jìn)的科研課題應(yīng)全額收回其科研經(jīng)費(fèi),，同時(shí)嚴(yán)格限制有不良記錄的教授再次參與課題,。
韓國產(chǎn)業(yè)通商資源部為此專門做出《防止產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金濫用對策》。對于提供相關(guān)線索的舉報(bào)人,，獎(jiǎng)金從現(xiàn)在的zui高1億韓元提升到10億元,，同時(shí)要求資金所在銀行和國稅廳聯(lián)網(wǎng)，對科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行系統(tǒng)性實(shí)時(shí)監(jiān)控,，系統(tǒng)和信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的企業(yè)信息庫連接,，對一些經(jīng)費(fèi)使用特別集中的情況進(jìn)行預(yù)警。同時(shí)資金不再直接撥付給使用機(jī)構(gòu),?？蒲袡C(jī)構(gòu)如果需要特定設(shè)備，相關(guān)費(fèi)用清單會(huì)直接傳給政府相關(guān)部門進(jìn)行審核,，經(jīng)批準(zhǔn)后通過政府來支付購買,。