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上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)等8家單位聯(lián)合發(fā)布關(guān)于《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大高校,、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位科研活動(dòng)自主權(quán)的實(shí)施辦法（試行）》的通知,。

4月25日，為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》,。

上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中共上海市委組織部,、中共上海市委機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室等8家單位聯(lián)合發(fā)布關(guān)于《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大高校,、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位科研活動(dòng)自主權(quán)的實(shí)施辦法（試行）》的通知,，從人事管理,、薪酬管理、科研項(xiàng)目,、科研儀器,、科研成果等方面給與科研單位及人員更多的自主權(quán)。

公告中強(qiáng)調(diào)對(duì)科研人員的薪酬管理,，勞務(wù)費(fèi)用,、間接費(fèi)用中績效支出，經(jīng)過技術(shù)合同認(rèn)定登記的技術(shù)開發(fā),、技術(shù)咨詢,、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)的獎(jiǎng)酬金提取，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬支出,，均不納入事業(yè)單位核定的績效工資總量,，且科研人員經(jīng)所在單位同意，可到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu),、高校,、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬，提升科研人員收入,。

另一點(diǎn)就是科技成果轉(zhuǎn)化,，科研人員主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果,，單位應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)部規(guī)定或者與科研人員的約定，明確科技成果的歸屬,，可以通過協(xié)議定價(jià),、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易價(jià)格,，自主決定成果轉(zhuǎn)化方式,，進(jìn)一步從科研成果讓科研人員獲取更多收入。

具體通知如下：

關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大高校,、科研院所,、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等

科研事業(yè)單位科研活動(dòng)自主權(quán)的實(shí)施辦法（試行）

條 為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》，深化高校,、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位（以下簡稱“科研事業(yè)單位”）科研體制改革,，制定本實(shí)施辦法。

第二條實(shí)施章程管理

按照政事分開,、管辦分離的原則,，組織推動(dòng)科研事業(yè)單位制定完善具有可操作性的事業(yè)單位章程。章程要緊緊圍繞國家和本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)與科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展目標(biāo),，明確規(guī)定單位的宗旨目標(biāo),、功能定位、業(yè)務(wù)范圍,、領(lǐng)導(dǎo)體制,、運(yùn)行管理機(jī)制等，確保機(jī)構(gòu)運(yùn)行各項(xiàng)事務(wù)有章可循,?？蒲惺聵I(yè)單位要按照章程規(guī)定的職能和業(yè)務(wù)范圍開展科研活動(dòng)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),，建立運(yùn)行管理機(jī)制,。

主管部門要建立以創(chuàng)新績效為核心的綜合評(píng)價(jià)與年度抽查評(píng)價(jià)相結(jié)合的績效評(píng)價(jià)長效機(jī)制，綜合評(píng)價(jià)涵蓋職責(zé)定位,、科技產(chǎn)出,、創(chuàng)新效益等方面，評(píng)估結(jié)果作為經(jīng)費(fèi)預(yù)算,、績效工資,、領(lǐng)導(dǎo)干部考核等事項(xiàng)的重要依據(jù)。

第三條內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置管理自主權(quán)

按照功能定位清晰,、布局合理,、精簡的原則，科研事業(yè)單位在章程規(guī)定的職能范圍內(nèi),，根據(jù)國家和本市戰(zhàn)略需求,、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢,，可自主設(shè)置、變更和取消專業(yè)技術(shù)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),。

第四條人事管理自主權(quán)

（一）自主招錄工作人員

科研事業(yè)單位可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和開展科研活動(dòng)需要,，在編制范圍內(nèi)，自主決定使用編制,，制定招聘方案,，設(shè)置崗位條件，發(fā)布招聘信息,，組織公開招聘,。科研事業(yè)單位可根據(jù)干部選拔任用條件和崗位需求,，自主聘用專業(yè)技術(shù)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,。

（二）自主設(shè)置崗位

科研事業(yè)單位可結(jié)合科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展需要，在編制或崗位總量內(nèi)自主制訂專業(yè)技術(shù)崗位設(shè)置方案和管理辦法,。對(duì)科研實(shí)力突出,、高層次人才集中、管理制度健全的單位,，可在編制內(nèi)適當(dāng)增加專業(yè)技術(shù)崗位比例,。通過各區(qū)或行業(yè)主管部門統(tǒng)籌周轉(zhuǎn)使用事業(yè)編制，允許科研事業(yè)單位設(shè)置創(chuàng)新型崗位和流動(dòng)性崗位,，在本單位編制外引進(jìn)人才從事創(chuàng)新活動(dòng),。對(duì)單位引進(jìn)的急需緊缺高層次人才,，通過調(diào)整崗位設(shè)置難以滿足需求的,，經(jīng)本市人力資源行政管理部門審批同意，設(shè)置一定數(shù)量的特設(shè)崗位,，不受崗位總量,、高等級(jí)和結(jié)構(gòu)比例限制，涉及編制事宜報(bào)機(jī)構(gòu)編制管理部門按程序?qū)ｍ?xiàng)審批,。

（三）崗位自主聘任

科研事業(yè)單位經(jīng)主管部門同意,，開展崗位自主聘任，科研人員職稱作為崗位招聘的要素之一,，不與崗位聘用直接掛鉤,，打破專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任終身制，引入競爭激勵(lì)機(jī)制,促進(jìn)事業(yè)單位用人機(jī)制由身份管理向崗位管理轉(zhuǎn)化,。對(duì)科研實(shí)力突出,、高層次人才集中、管理制度健全的單位,，經(jīng)人力資源行政管理部門和科研事業(yè)單位主管部門同意,，試點(diǎn)科研人員職稱申報(bào)不受崗位缺額限制,，單位在崗位設(shè)置內(nèi)開展自主聘任。支持科研事業(yè)單位建立健全學(xué)術(shù)休假制度,。

（四）優(yōu)化教學(xué)科研人員因公臨時(shí)出國（境）審批流程

教學(xué)科研人員出國開展學(xué)術(shù)交流合作,，應(yīng)持因公護(hù)照，出訪次數(shù),、團(tuán)組人數(shù),、在外停留天數(shù)根據(jù)實(shí)際工作需要合理安排。

經(jīng)主管部門推薦,，選擇管理制度健全,、合作交流活躍的本市科研單位，對(duì)其開展學(xué)術(shù)交流合作所需的因公臨時(shí)出國（境）管理實(shí)行優(yōu)化審批流程試點(diǎn),，在嚴(yán)格管理的基礎(chǔ)上加快辦理進(jìn)度,，提高教學(xué)科研人員參與合作交流的便利性；對(duì)科研人員,，確因教學(xué)科研和學(xué)術(shù)交流工作需要,，按本單位規(guī)定程序批準(zhǔn)后，可持普通護(hù)照出國,；其中對(duì)“雙肩挑”科研人員,，在確因工作急需并按干部管理權(quán)限報(bào)批后，可持普通護(hù)照出國,；市管干部按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

學(xué)術(shù)交流合作主要包括開展教育教學(xué)活動(dòng)、科學(xué)研究,、學(xué)術(shù)訪問,、出席重要學(xué)術(shù)會(huì)議以及執(zhí)行學(xué)術(shù)組織履職任務(wù)等。

第五條薪酬管理自主權(quán)

（一）競爭性科研項(xiàng)目中用于科研人員的勞務(wù)費(fèi)用,、間接費(fèi)用中績效支出,，經(jīng)過技術(shù)合同認(rèn)定登記的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢,、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)的獎(jiǎng)酬金提取,，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬支出，均不納入事業(yè)單位核定的績效工資總量,。

（二）科研人員經(jīng)所在單位同意,，可到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校,、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬,，可離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，兼職或離崗創(chuàng)業(yè)獲得的收入不受本單位績效工資總量限制,。

（三）對(duì)高校,、科研院所等事業(yè)單位按照人數(shù)一定比例確定的高層次人才,，單位可以自籌經(jīng)費(fèi)，自定薪酬,，其超過單位核定績效工資總量的部分,，不計(jì)入績效工資總量。

（四）對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)重大戰(zhàn)略任務(wù)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以及引進(jìn)的人才,，實(shí)行一項(xiàng)一策,、清單式管理和年薪制，年薪所需經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中單獨(dú)核定,。

第六條科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)

（一）對(duì)基礎(chǔ)前沿類研究機(jī)構(gòu),，按照機(jī)構(gòu)式資助方式進(jìn)行經(jīng)費(fèi)投入試點(diǎn)，由試點(diǎn)機(jī)構(gòu)自主立項(xiàng),、自主管理,。科技主管部門會(huì)同相關(guān)部門適時(shí)開展評(píng)估抽查,，評(píng)估結(jié)果作為后期撥款的依據(jù),。

（二）對(duì)于承擔(dān)財(cái)政科研項(xiàng)目的科研人員，賦予其技術(shù)路線決策權(quán),，在不改變研究方向和降低考核指標(biāo)的前提下,，允許項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。

（三）完善科研經(jīng)費(fèi)管理,。競爭性科研項(xiàng)目直接費(fèi)用中除新增單價(jià)50萬元以上的設(shè)備和勞務(wù)費(fèi)總額調(diào)增外,，預(yù)算調(diào)整權(quán)限全部下放給項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域,，選擇部分科研管理規(guī)范,、科研成效顯著、科研信用較好的單位,，開展科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”試點(diǎn),。以市場委托方式取得的橫向委托項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),，納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理,，按照委托方要求或合同約定管理使用，單位內(nèi)部管理辦法可作為審計(jì)檢查依據(jù),。

第七條科研儀器設(shè)備采購管理自主權(quán)

對(duì)于科研儀器設(shè)備的采購,，科研事業(yè)單位可以直接在本市政府采購平臺(tái)電子招投標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行采購。對(duì)于獨(dú)門代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備,，可按程序確定采用單一來源采購等方式增強(qiáng)采購的靈活性和便利性,；采購進(jìn)口科研儀器設(shè)備，由政府采購進(jìn)口產(chǎn)品審核改為備案制管理,?？蒲惺聵I(yè)單位應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)控管理優(yōu)化科研儀器設(shè)備采購流程,，主動(dòng)公開采購信息，做到采購全程公開,、透明,、可追溯。

第八條科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)

科研事業(yè)單位自主轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化本單位科技成果,。

（一）在不影響安全,、國家利益和社會(huì)公共利益的前提下，探索開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的改革試點(diǎn),?？蒲腥藛T執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的科技成果歸單位所有，根據(jù)本單位內(nèi)部規(guī)定或者與科研人員的約定,，允許科研事業(yè)單位以獎(jiǎng)勵(lì)方式將科技成果的所有權(quán)與科研人員共有,，或者給予長期使用權(quán)?？蒲腥藛T主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果,，單位應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)部規(guī)定或者與科研人員的約定，明確科技成果的歸屬,。

（二）可以通過協(xié)議定價(jià),、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易價(jià)格,，自主決定成果轉(zhuǎn)化方式,。

（三）根據(jù)國家和本市科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)，自主決定科技成果轉(zhuǎn)化收益的獎(jiǎng)勵(lì)方案,。

（四）科研事業(yè)單位結(jié)合本單位實(shí)際情況,，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移專職機(jī)構(gòu)，落實(shí)崗位數(shù)量,、專職人員和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),。設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化崗位，將科技成果轉(zhuǎn)化專職服務(wù)人員納入專技崗位,；對(duì)其中科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的團(tuán)隊(duì),，可適當(dāng)增加專業(yè)技術(shù)崗位職數(shù)；將促成科技成果轉(zhuǎn)化的績效,，作為科技成果轉(zhuǎn)化專職服務(wù)人員職稱評(píng)定,、職務(wù)晉升等的重要依據(jù)。專職機(jī)構(gòu)完成科技成果轉(zhuǎn)化后,，可在科技成果轉(zhuǎn)化收益中提取不低于10%的比例,，用于單位技術(shù)轉(zhuǎn)移專職機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)和人員獎(jiǎng)勵(lì)。

第九條單位內(nèi)控制度建設(shè)

科研事業(yè)單位要根據(jù)章程所賦予的職能權(quán)限，建立完善的內(nèi)控制度和容錯(cuò)機(jī)制,，確保自主權(quán)落實(shí)到位,。

有關(guān)職能部門和行業(yè)主管部門要對(duì)科研事業(yè)單位的內(nèi)控制度制定和執(zhí)行情況，進(jìn)行監(jiān)督檢查,，對(duì)制度執(zhí)行不力的單位,，及時(shí)督促整改。對(duì)于承擔(dān)試點(diǎn)任務(wù)的單位,，視情況督促整改,、暫停或取消試點(diǎn)單位資格,。

第十條 本辦法自2019年4月20日起施行,，有效期至2021年4月19日。